Gerente Sr. Riesgos no Financieros y Cumplimiento / Banca Personal

ID de la solicitud: 227568

Únase a un equipo ganador con un propósito claro, comprometido con el logro de resultados en una cultura inclusiva y de alto desempeño.

Gerente Sr. Riesgos no Financieros y Cumplimiento / Banca Personal

#SBDR

Proposito:

El Gerente Sr. de riesgos no financieros y cumplimiento, contribuye al éxito general de la Banca Personal en RD, asegurando que las metas, planes e iniciativas individuales y específicas se ejecuten y entreguen en apoyo de las estrategias y objetivos comerciales del equipo. Garantiza que todas las actividades realizadas cumplan con las regulaciones gubernamentales, las políticas y los procedimientos internos.

El Gerente Senior de Riesgo No Financiero y Cumplimiento de Sucursales es responsable de garantizar que los riesgos no financieros se reduzcan y mitiguen, y que los requisitos regulatorios y de riesgo se gestionen de manera efectiva, en consonancia con las estrategias y el apetito de riesgo del Banco, centrándose en asesorar principios de mejora para la experiencia al cliente, abogando por la conducta de ventas adecuada y estableciendo controles.

Como parte de la primera línea de defensa, la posición es responsable de gestión de Riesgos No Financieros identificando, evaluando, mitigando, supervisando e implementando activamente controles efectivos para gestionar el riesgo y mantener las actividades dentro de las políticas.

Reforzar los Principios Globales de Ventas, Privacidad y prevención de Lavado de Dinero mediante la supervisión y coaching directo a la red de sucursales asignada.  Supervisará de forma continua a través de dirección, coaching y capacitación, la efectiva aplicación de dichas políticas y procedimientos, en las operaciones diaria de las sucursales. 

Este puesto jugará un papel clave en el cumplimiento de la Unidad de Negocio con las regulaciones locales e internacionales, políticas internas y pautas de conducta del área, contribuyendo a reducir el riesgo de pérdidas financieras y daño a la reputación del Grupo Scotiabank.

Responsabilidades:

• Aboga por una cultura centrada en el cliente para profundizar las relaciones con los clientes y aprovechar las relaciones, los sistemas y el conocimiento más amplios del Banco.
• Monitorear la ejecución de los elementos de los programas PLD/CSC (AML/KYC), Privacidad y Prácticas de Ventas a las regulaciones/prácticas locales y coordinar la implementación en la red de sucursales.  
• Coordinar con las Áreas de Apoyo la identificación, monitoreo y escalamiento de posibles incumplimientos de acuerdo con lo indicado en el Marco de Conducta de Ventas Empresariales y otras políticas y procedimientos.
• Identificar y escalar tendencias/hallazgos y otra información pertinente que ayudará con la identificación temprana y la notificación de posibles problemas sistémicos a la gerencia de las sucursales afectadas.
• Coordinar y/o llevar a cabo revisiones de control ad hoc según lo solicite la gerencia directa del titular para abordar problemas específicos en las sucursales
• Apoyar a las sucursales a dar respuesta y soporte a las Unidades de Cumplimiento, Aseguramiento de la Calidad (Quality Assurance, QA), Unidad de Inteligencia Financiera, Control Interno, Unidad de Soporte de AML (KYC Unit), Unidad de Programas Regulatorios (FATCA), Unidad de Debida Diligencia Mejorada, y otras unidades de control, en la implementación y seguimiento de procesos operativos & cambios o mejoras de sistemas y procesos, para el aseguramiento de la efectividad de implementación de las políticas.
• Monitoreo y soporte continuo de los KPI’s (Key Performance Indicators) y métricas establecidas que afectan las compensaciones variables de la red de sucursales, para evitar desviaciones e identificar posibles tendencias y mantenerlos dentro del umbral establecido:

1. Reportes de evaluaciones de KYC de la unidad de QA (Field Review)
2. Reportes de Transacciones Inusuales (UTR)
3. Reportes de Clientes con Indicios Fatca
4. Reportes de Clientes de Alto Riesgo.
5. Reportes de Alertas de Clientes
6. Reportes de Revisiones Operativas
7. Reportes de Capacitaciones y entrenamientos pendientes
8. Reportes de desvinculaciones pendientes
9. Reportes de Practicas de Ventas

• Comprende la cultura de riesgo del Banco y cómo debe considerarse el apetito de riesgo en las actividades y decisiones diarias.
• Busca activamente operaciones efectivas y eficientes en sus respectivas áreas de acuerdo con los Valores de Scotiabank, su Código de Conducta y los Principios de Ventas Globales, al tiempo que garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la efectividad de los controles comerciales diarios para cumplir con las obligaciones con respecto a las operaciones, cumplimiento, PLD/ATF/sanciones y riesgo de conducta.
• Promueve un entorno de alto desempeño e implementa una estrategia para la fuerza laboral que atrae, retiene,
• desarrolla y motiva a su equipo, y para lograr esto, fomenta un entorno laboral inclusivo, comunica la visión, los valores y la estrategia de negocios y maneja un plan de sucesión y desarrollo para el equipo.

Educación / Experiencia / Otra información (incluya solo aquellos que son específicos a la función)

• Licenciatura en Administración de Empresas, Contabilidad y/o Derecho,
• Maestría o Postgrado en negocios o áreas afines (Deseable, no mandatorio)
• Certificación en Prevención de Lavado de activos (Preferible)
• De Dos (2) a cinco (5) años en posiciones similares que impliquen manejo efectivo de personal, gestión de cambio y verificación de controles internos.
• Manejo de Office
• Ingles Nivel Intermedio
• Conocimientos de Operaciones Bancarias

Ubicación(s):  República Dominicana : Distrito Nacional : Santo Domingo

Dirección de trabajo: Av. 27 de Febrero esq. Winston Churchill 

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