Document Services Officer

ID de la solicitud: 246221

Únase a un equipo ganador con un propósito claro, comprometido con el logro de resultados en una cultura inclusiva y de alto desempeño.

Propósito

Contribuir al éxito general de las unidades de Operaciones Internacionales y Servicios Compartidos y el Centro de Servicios Comerciales (BSC por sus siglas en inglés) asegurando que los objetivos específicos individuales, planes e iniciativas se ejecuten/entreguen en apoyo de las estrategias y objetivos comerciales del equipo. Asegurarse que todas las actividades realizadas cumplan con las regulaciones vigentes, las políticas internas y los procedimientos.

El Oficial de Servicio de Documentación es responsable de evaluar la calidad y precisión de la documentación generada por el Banco y el cliente, relacionada con todos los aspectos de la cartera de Banca Corporativa, Comercial y de la Mediana Empresa, y otras carteras de líneas de negocios respaldadas por la Unidad, incluidas, entre otras, las siguientes:

Cuentas Operativas (Cuentas Corrientes) para empresas Corporativas, Comerciales y Mediana Empresa.

Banca Electrónica (configuración de nuevos servicios y adición de cuentas adicionales a las existentes).

Esta posición es responsable de documentar las deficiencias de manera completa y precisa, brindándole al Gerente recomendaciones para la acción correctiva. Además, debe asegurarse de que toda la documentación de seguridad esté en su lugar antes de recomend ar al Gerente que establezca la relación comercial.

El éxito se logra al proporcionar soporte de documentos de expertos a la Comunidad de Banca Comercial, un grupo de clientes que incluye Banca Corporativa, Comercial y de Mediana Empresa, clientes extraterritoriales, Servicios de Administración de Efectivo, según corresponda, y los Equipos de Administración de Ventas. Esta posición es responsable de contribuir a la provisión de un servicio directo e informado a través de sus interacciones diarias para fomentar una relación de confianza mutua con nuestros clientes y otros empleados, al tiempo que garantiza la protección de los activos del Banco a través de procesos nuevos o existentes.

Responsabilidades

Promover una cultura centrada en el cliente para profundizarlas relaciones con los mismos y aprovechar
relaciones más amplias con el Banco, sistemas y conocimientos.

Cumplir con las políticas y procedimientos regulatorios y bancarios para las transacciones y productos del Cliente mediante: Trabajar directamente con los clientes para completar la documentación AML /KYC necesaria para garantizar que se cumplan los requisitos de Conozca a su cliente (KYC), incluida la identidad del cliente, la (s) fuente (s) de fondos y la naturaleza y el volumen de la actividad que se llevará a cabo y la adopción de medidas correctivas. cuando no se cumplen las políticas y bs procedimientos.

Mantener los altos estándares estipulados por el Gerente Senior y el Gerente de Servicio Documentación

Abrir cuentas comerciales (o hacer que las cuentas se abran cuando corresponda) en los sistemas del Banco según la documentación del cliente autorizado y preparar Transmisión / Formularios para configuración precisa de productos de gestión de efectivo / banca electrónica.

Ser responsable de escalar todos los elementos de excepción y los asuntos que requieren atención del Gerente de Servicios de Documentacion para su resolución. Mantener listas de deficiencias detalladas para toda la documentación del cliente, escalar e informar al Gerente de Servicios de Documentacion hasta que se resuelvan todos los problemas o se proporcionen instrucciones escritas formales por parte de la autoridad apropiada para interrumpir las actividades de seguimiento / corrección.

Obtener la aprobación de las partes interesadas apropiadas antes de recomendar la autorización inicio de las actividades del cliente

Accionar el paquete contable diario (ASP).

Ayudar a proporcionar cualquier información / datos solicitados para auditores internos/externos colegas.

Revisión de archivos y sistemas para asegurar que toda la información del cliente esté actualizada.

Ser responsable de revisar el portal de BSC Checkpoint y estar actualizado con todas las actualizaciones para garantizar la entrega de servicios directarnente con los clientes del Banco y los socios comerciales internos.

Asistir en la administración de la cartera del Financiamiento Comercial de la Unidad de acuerdo con las regulaciones y procedimientos establecidos por:

Actualizar el sistema BF de monitoreo designado para registros de documentación. Preparar los documentos de acuerdo a las políticas del Banco.

Preparar devoluciones y reportes según sea necesario.

Ser responsables de escalar todos los elementos de excepción y los asuntos que requieren atención del Gerente de Servicios de Documentacion para su resolución.

Mantener el estricto cumplimiento de los procedimientos de custodia y seguridad del Banco.

Ayudar con el desarrollo e implementación de medidas para garantizar que el servicio al cliente sea consistente con los Estándares de Servicio de Scotia al:

Adquirir un conocimiento práctico de los requisitos de la cuenta de operaciones, la garantía у documentación del Banco.

Identificar, documentar y escalar la documentación de clientes no estándar única al Gerente de Servicios de Documentacion. Mantenerse en contacto con los clientes según las instrucciones del Gerente de Servicios de Documentacion.

Proporcionar una respuesta cortes y con precisión a los clientes.

Asumir la responsabilidad total de todas las consultas/ inquietudes / quejas de las clientes dirigidas a ellos resolviendo esos asuntos a su discreción para satisfacción del cliente o remitiendo al cliente a la fuente correspondiente, según se establece en los Estándares y Procedimientos de Resolución de Quejas del Banco.

Mantener la confidencialidad de la información del Banco y del cliente. Preparación de correspondencia relativa al cliente / consultas externas.

Cumplir con las políticas y procedimientos reglamentarios y bancarios para las transacciones de los clientes mediante:

Aplicación de los requisitos de Conozca a su cliente (KYC), incluida la identidad del cliente, la(s) fuente(s) de fondos y la naturaleza y el volumen de la actividad que se realizará. Monitoreo de la aplicación de los requisitos de KYC, incluida la identidad del cliente, la(s) fuente(s) de fondos y la naturaleza y el volumen de la actividad que realizará el equipo de servicio / soporte y tomar medidas correctivas cuando no se cumplan las políticas y los procedimientos.

Cumplir con los procedimientos de seguridad del Banco y del Centro / Unidad con respecto a las autoridades y responsabilidades asignadas.

Documente y aumente cualquier ocurrencia inusual o actividad fraudulenta a su Supervisor/ Oficial de Cumplimiento tan pronto como tenga conocimiento de ello junto con las Pautas de Lucha contra el Lavado de Dinero del Banco.

Comprender cómo se debe considerar el apetito de riesgo y la cultura de riesgo del Banco en las actividades y decisiones diarias.

Realizar operaciones efectivas y eficientes en sus áreas respectivas, al mismo tiempo que garantiza la adecuación, el cumplimiento y la efectividad de los controles comerciales diarios para cumplir con las ATF y el riesgo de la conducta, que incluyen pero no se limitan a las responsabilidades bajo el Marco de Gestión de Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo de Cumplimiento Normativo, el Manual Global AML / ATF y las Pautas para la Conducta Comercial.

Defiende un entorno de alto rendimiento e implementa una estrategia de personas que atrae, retiene, desarrolla y motiva a su equipo al fomentar un entorno de trabajo inclusivo. Comunicar la estrategia de visión / valores / negocio y gestionar la sucesión y la planificación del desarrollo para el equipo.

Educación / Experiencia / Otra Información (incluir solo aquello que es específico de la posición):

Titulo o Grado Universitario y / o experiencia laboral comparable.

Experiencia Laboral:

Conocimiento y experiencia en las operaciones de la Banca Comercial.

Completo conocimiento de las políticas y procedimientos Comerciales y Corporativos, así como de los productos y servicios.

Conocimiento práctico del entorno crediticio y procesos de aprobación del BancCompleto conocimiento de las regulaciones, políticas, procedimientos y operaciones de la sucursal del Banco.

Conocimiento a fondo de los procedimientos y estándares de resolución de reclamos y servicios de Scotia.

Conocimiento experto de la documentación de operaciones, ventas y productos del Banco.

Conocimiento experto de las regulaciones de registro de seguridad que se aplican al área geográfica a la que se presta servicio.

Conocimiento exhaustivo de los pasos / requisitos, legales y de otro tipo, necesarios para mantener la exigibilidad de todos los términos y condiciones estipulados en los acuerdos entre el cliente y el Banco.

Habilidades de administración de tiempo completas para satisfacer las necesidades de un gran grupo de clientes.

Conocimientos completos de PC utilizando herramientas de software apropiadas. 

Conocimiento de los requisitos reglamentarios relacionados, incluidas las leyes de AML, KYC, CIP y Privacidad.

Conocimiento de los Grupos de Socios y de las principales partes interesadas

Ubicación(s):  República Dominicana : Distrito Nacional : Santo Domingo

Dirección de trabajo: Av. John F. Kennedy Esq. Lope de Vega, Ens. La Fe 

Scotiabank es un banco líder en las Américas. Inspirándonos en nuestro propósito corporativo, “por nuestro futuro”, ayudamos a nuestros clientes, sus familias y sus comunidades a lograr el éxito a través de una completa gama de asesoría, productos y servicios en los sectores de banca personal y comercial, gestión patrimonial, banca privada, corporativa y de inversión, y mercados de capital.

[En Scotiabank, valoramos las habilidades y experiencias únicas que cada persona aporta al Banco y nos hemos comprometido a crear y mantener un entorno inclusivo y accesible para todos. Si necesitas algún tipo de adaptación (como, por ejemplo, un lugar accesible para la entrevista, documentos en formato alternativo, un intérprete en lengua de señas o tecnología de asistencia, entre otras cosas) durante el proceso de reclutamiento y selección, indícalo a nuestro equipo de Reclutamiento. Si necesitas apoyo técnico, haz clic aquí. Los candidatos deben postularse directamente en línea si desean ser tomados en cuenta para este puesto. Agradecemos a todos los candidatos por su interés en esta oportunidad profesional en Scotiabank, pero solo nos comunicaremos con aquellos que hayan sido seleccionados para una entrevista.