Consultor/A Cumplimiento

ID de la solicitud: 262774

Únase a un equipo ganador con un propósito claro,  comprometido con el logro de resultados en una cultura inclusiva y de alto desempeño.

Contribuye al éxito general de la Subdirección Cumplimiento / Dirección Ejecutiva Cumplimiento en México, garantizando que los objetivos, planes e iniciativas individuales específicas se lleven a cabo o se cumplan en apoyo a las estrategias y objetivos de negocios del equipo. Garantiza que todas las actividades realizadas se desarrollen de conformidad con las normas, políticas y procedimientos internos vigentes. 

Responsabilidades:

•Promueve una cultura centrada en el cliente a fin de profundizar las relaciones con los clientes y aprovechar las amplias relaciones del Banco, así como sus sistemas y conocimientos. 

•Apoya a la subdirección en el proceso de atención de oficios de autoridades mediante la realización de las siguientes actividades: revisión diaria de plataformas regulatorias así como correo de cumplimiento para identificación de oficios; análisis, determinación de requerimientos y plazos de cumplimiento; generación de acuses de recepción de oficios; distribución a los equipos de Cumplimiento correspondientes, revisión de escritos de respuesta para validar que se atienda de forma completa y correcta el requerimiento; coordinación de firmas de apoderados en el escrito; envío de respuestas a los reguladores en el plazo requerido y por los medios solicitados; mantenimiento de control y conservación de acuses de respuesta como evidencia de haber contestado en tiempo y forma el requerimiento.

•Apoya en promover, facilitar y controlar el cumplimiento, así como detectar posibles desviaciones, entre otras maneras, con el proceso de Notificación al personal de las Líneas de Negocio y Funciones Corporativas, así como al contribuir con su supervisor en proporcionar la consultoría necesaria y con la implementación, actualización y generación de material de capacitación.

•Contribuye en la identificación de riesgos de cumplimiento, entre otras maneras, apoyando en los procesos de certificación, en las actividades de vigilancia sobre la adhesión a ciertas regulaciones, políticas y procedimientos internos mediante controles internos que le indique su supervisor, y dando seguimiento a las acciones correctivas que se le encomienden, hasta su solución.

•Apoya en la atención de Auditorías regulatorias y su seguimiento, así como en la investigación y escalamiento de incumplimiento potencial a su supervisor y en la contribución al seguimiento de sus avances.

•Apoya a su supervisor en el mantenimiento actualizado del sistema de Compliance, y en la Identificación de nuevas disposiciones y / o modificaciones a la regulación por medio de la consulta de diversos medios y de la revisión de circulares u oficios recibidos.

•Apoya a su supervisor en los planes de capacitación, y proporcionando soporte y asesoría a las áreas, durante las visitas y/o auditorías de los Reguladores.

•Realiza aquellas funciones inherentes al puesto y las que le sean encomendadas por su supervisor inmediato y que coadyuven al cumplimiento de los objetivos del área. 

•Comprende la cultura de riesgo del Banco y cómo debe considerarse el apetito de riesgo en las actividades y decisiones diarias.

•Realiza activamente operaciones eficaces y eficientes en sus áreas respectivas, a la vez que garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la eficacia de los controles de negocios diarios a fin de cumplir con las obligaciones destinadas a reducir el riesgo operacional, el riesgo de incumplimiento reglamentario, el riesgo de lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo y el riesgo de conducta, entre las que se incluyen las responsabilidades establecidas bajo el Marco de Gestión del Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo del Incumplimiento Reglamentario, el Manual Internacional de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo y Código de Conducta Scotiabank.

Educación/Experiencia:

•Licenciatura en derecho
•Experiencia en el sector financiero
•Conocimientos en materia de regulación bancaria o cumplimiento
•Experiencia en elaboración y revisión de políticas y/o regulaciones
•Experiencia en valuación de riesgos y/o seguimiento a auditorías

"En Scotiabank, valoramos las habilidades y experiencias únicas que cada persona aporta al banco y nos comprometemos a crear y mantener un entorno inclusivo y accesible para todos. Todos/as los/las empleados deben cumplir con las políticas, normas, códigos y directrices del banco relacionadas con la no discriminación y las adaptaciones en el lugar de trabajo.
Si necesitas algún tipo de adaptación en temas de accesibilidad durante el proceso, indícalo a nuestro equipo de Atracción de Talento
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**Bajo ninguna circunstancia solicita pruebas de embarazo, ni de VIH**

Ubicación(s):  México : Ciudad de México : Miguel Hidalgo

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En Scotiabank, valoramos las habilidades y experiencias únicas que cada persona aporta al Banco y nos hemos comprometido a crear y mantener un entorno inclusivo y accesible para todos. Si necesitas algún tipo de adaptación (como, por ejemplo, un lugar accesible para la entrevista, documentos en formato alternativo, un intérprete en lengua de señas o tecnología de asistencia, entre otras cosas) durante el proceso de reclutamiento y selección, indícalo a nuestro equipo de Reclutamiento. Si necesitas apoyo técnico, haz clic aquí. Los candidatos deben postularse directamente en línea si desean ser tomados en cuenta para este puesto. Agradecemos a todos los candidatos por su interés en esta oportunidad profesional en Scotiabank, pero solo nos comunicaremos con aquellos que hayan sidoseleccionados para una entrevista.