ESPECIALISTA DE CUMPLIMIENTO 1

Propósito  

Contribuye al éxito general de la Unidad de Compliance del Grupo Scotiabank, garantizando que los objetivos, planes e iniciativas individuales específicas se lleven a cabo o se cumplan en apoyo a las estrategias y objetivos del equipo. Garantiza que todas las actividades realizadas se desarrollen de conformidad con las normas, políticas y procedimientos internos vigentes. 

Responsabilidades  

• Gestionar y ejecutar el Programa de Cumplimiento en Profuturo AFP, con el soporte y asesoramiento de las unidades corporativas de Cumplimiento Scotiabank Perú y de International Compliance. 

• Gestionar y ejecutar los controles de cumplimiento del Código de Conducta de Scotiabank, la Política de Conducta Ética y normas vinculadas. De darse el caso, informar oportunamente los posibles riesgos de conducta al Gerente General de Profuturo AFP, al Directorio de Profuturo AFP y al Director de Cumplimiento de Scotiabank Perú.  

• Reportar mensualmente sobre riesgos y potenciales riesgos de cumplimiento al Gerente General de Profuturo AFP, al Director de Cumplimiento de Scotiabank Perú y Director de International Wealth Compliance.  

• Reportar al Directorio de Profuturo AFP sobre el avance del Programa de Cumplimiento, el estado de implementación de las observaciones regulatorias, el estado de implementación de normas y el avance de los planes de acción de la implementación de las observaciones de auditoría externa.  

• Reportar al Comité de Auditoría Interna sobre la gestión de la Unidad de Cumplimiento Profuturo en los casos y potenciales casos de conflictos de interés en el proceso de inversiones de Profuturo AFP; así como también, informar sobre la gestión y el seguimiento de observaciones regulatorias. 

• Efectuar monitoreo y reportar a la Gerencia de Cumplimiento de Scotiabank Perú el avance de observaciones regulatorias y de la implementación normativa de Profuturo AFP.  

• Asumir el rol de Coordinador y representante de Profuturo AFP durante las inspecciones de los entes reguladores (SBS, SMV, entre otros); de igual manera, presentar a los entidades regulatorias el avance de los planes de acción de la implementación de las observaciones. 

• Diseñar, gestionar y efectuar evaluaciones independientes y monitoreos a los procesos de Profuturo AFP, basados en estándares de cumplimiento, políticas, normas y buenas prácticas. 

• Desarrollar relaciones confiables, como segunda línea de defensa, con la primera línea de defensa, a través de sus diversas unidades proveyendo asesoramiento y consejo, y realizando cuestionamiento eficaz sobre cómo implementar solucionar de cumplimiento para la cartera en el diseño de productos, programadas, políticas y procedimientos. Elabora un programa anual de trabajo de Cumplimiento, el cual deberá ser aprobada por el Directorio. Asimismo, ejecuta las actividades señaladas en el programa, prepara y presenta reportes, informes y/o recomendaciones a las instancias correspondientes sobre los resultados obtenidos en las revisiones o tareas ejecutadas. 

• Como segunda línea de defensa, efectuar cuestionamiento eficaz a la primera línea sobre cómo implementar soluciones de cumplimiento para la cartera en el diseño productos, programas, políticas y procedimientos, esto a través de desarrollar relaciones confiables con las diversas unidades mediante asesoramiento y consejo, esto con el soporte y asesoría de Cumplimiento Scotiabank Perú y de International  

• Realiza activamente operaciones eficaces y eficientes en sus áreas respectivas, a la vez que garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la eficacia de los controles de negocios diarios a fin de cumplir con las obligaciones destinadas a reducir el riesgo operacional, el riesgo de incumplimiento reglamentario, el riesgo de conducta. 

Requisitos: