Title:  AML Manager

Requisition ID: 240387

Thanks for your interest in ScotiaGBS, the best campus in Bogota.

Join a purpose driven winning team, committed to results, in an inclusive and high-performing environment.
 

Propósito

Brinda liderazgo y supervisión de un equipo específico en la Unidad de Operaciones de AML en Bogotá, Colombia, asegurando que metas individuales, planes, iniciativas se ejecuten / entreguen en apoyo de las estrategias y objetivos de negocio del equipo.  Garantiza que todas las actividades realizadas siguen las normas, políticas internas y procedimientos.

De acuerdo con las necesidades y asignación de Operaciones Globales, y con una cultura centrada en el cliente, el Gerente puede cubrir, para banca canadiense y/o internacional, una o más de las actividades aquí descritas en áreas como Enhanced Due Diligence, Name Screening, Payment Screening, Transaction Monitoring, Demarket y Media Seach entre otros.

Responsabilidades generales

• Desarrollar y mantener un conocimiento y comprensión sólidos de las políticas y procedimientos de AML del Banco, el lavado de dinero y las cuestiones de financiamiento del terrorismo, las regulaciones, las mejores prácticas de la industria, las tipologías criminales y el desarrollo de tendencias participando en sesiones de capacitación de AMLU.
• Lograr niveles de servicio óptimos mediante la gestión rápida y la distribución de cargas de trabajo al equipo y garantizar la amplitud y profundidad de las actividades de revisión de casos son proporcionales al perfil de riesgo del cliente y de acuerdo con la política de financiación antilavado de dinero y antiterrorismo de toda la empresa y los procedimientos escritos asociados.
• Garantizar una supervisión y un seguimiento preciso del equipo mediante las métricas de rendimiento, dirigidas a los estándares deproductividad y control de calidad establecidos para el área.
• Llevar a cabo la adjudicación de alertas para cerrar o escalar alertas para su posterior revisión. Supervisar las solicitudes de información de los analistas según sea necesario de las unidades de negocio; mantener registros y documentación relacionada de acuerdo con los requisitos reglamentarios y departamentales en el sistema de gestión de alertas.
• Estar atento a los cambios de proceso definidos por el banco para asegurar que el equipo está alineado con esas actualizaciones y el proceso se realiza en consecuencia
• Asegurarse que el Banco sigue las obligaciones regulatorias de AML para detectar y reportar actividades sospechosas.
• Buscar activamente operaciones efectivas y eficientes en sus respectivas áreas de acuerdo con los Valores de Scotiabank, su Código de Conducta y los Principios de Ventas Globales, al tiempo que asegura la idoneidad, el cumplimiento y la efectividad de los controles comerciales diarios para cumplir con las obligaciones con respecto al riesgo operativo, de cumplimiento, ALD / ATF / sanciones y de conducta.
• Realizar revisiones de control de calidad en la adjudicación de alertas y la preparación de estas, incluida la garantía de que toda la documentación pertinente y de apoyo se incluye en el sistema de gestión de casos.
• Responder con prontitud a las solicitudes e inquietudes de los Socios, Seguridad e Investigaciones y otras funciones de riesgo en todo el Grupo Scotiabank.
• Comprender cómo se debe considerar el apetito de riesgo y la cultura de riesgo del Banco en las actividades y decisiones diarias.
• Liderar e impulsar una cultura centrada en el cliente a lo largo de su equipo para profundizar las relaciones con los clientes y aprovechar relaciones, sistemas y conocimientos más amplios del Banco
• Proporcionar un servicio y soporte superior a las unidades de negocio como experto en la materia de lucha contra el lavado de dinero.
• Construir un entorno de alto rendimiento e implementar una estrategia de personas que atrae, retiene, desarrolla y motiva a su equipo fomentando un entorno de trabajo inclusivo; comunicando visión/valores/estrategia de negocio y gestionando la sucesión y la planificación del desarrollo para el equipo
• Apoyar al Gerente Senior en las operaciones diarias del equipo, incluyendo proporcionar coaching y dirección al equipo sobre el manejo de alertas y la interacción periódica con clientes externos.
• Recomendar planes de corrección o terminación de relaciones para casos complejos.
• Aplicar habilidades avanzadas de investigación para desarrollar inteligencia empresarial en industrias y modelos de negocio específicos para apoyar investigaciones expertas y profundas contra el lavado de dinero de las relaciones con los clientes.
• Preparar y escalar las actividades que requerían asesoramiento relacionado con líneas de negocio y asesoramiento o aprobación de excepciones de políticas.
• Preparar informes de casos para su revisión mediante la preparación de informes de evaluación de riesgos bien escritos y memorandos de casos para fines de audiencias ejecutivas y/o de pruebas (internas y externas)
• Proporcionar resolución de problemas y soporte a las líneas de negocio, según sea necesario, incluso para casos complejos.
• Garantizar tendencias precisas y un seguimiento de los archivos de casos y las métricas de rendimiento
• Identificar activamente las oportunidades de mejoras de procesos y sistemas y participar según corresponda en el proceso de implementación.
• Contribuir al desarrollo de tipologías basadas en casos significativos.
• Llevar a cabo la adjudicación de alertas para cerrar o escalar alertas para su posterior revisión. Supervisar las solicitudes de información de los analistas según sea necesario de las unidades de negocio; mantener registros y documentación relacionada de acuerdo con los requisitos reglamentarios y departamentales en el sistema de gestión de alertas.

Responsabilidades específicas

Enhanced Due Diligence

• Garantizar que el equipo de EDD logre el cumplimiento de las responsabilidades reglamentarias de AML/ATF
• Investigar y analizar transacciones excepcionales o identificar patrones inusuales de actividad de pago internacional y/o actividad de financiación del comercio mediante la aplicación de conocimientos expertos para evaluar el lavado de dinero y las exposiciones al riesgo operacional.
• Facilitar debates de partes interesadas participantes sobre casos individuales aprovechando las habilidades superiores de comunicación y resolución de problemas para guiar las discusiones de casos con unidades de negocio, oficiales de ventas y liderazgo de la unidad de negocio. La interacción directa con el cliente también será necesaria de vez en cuando.
• Preparar y escalar actividades consideradas como "transacciones inusuales" a líneas de negocio relacionadas, garantizando que los documentos de apoyo adecuados y precisos se envíen a las líneas de negocio relacionadas para su validación.
• Priorizar todas las solicitudes de información, establecer tiempos de respuesta y aumentar las solicitudes según sea necesario.
• Preparar y escalar relaciones PEP y relacionadas con las sanciones con documentos de apoyo a líneas de negocio relacionadas.
• Supervisar los niveles de servicio de casos y escalar a la administración la incorporación de clientes y la debida diligencia mejorada, según sea necesario.
• Identificar y compartir los factores y tendencias de riesgo emergentes que pueden afectar la exposición a AML, fraude y riesgo de crédito.
• Trabajar en colaboración con otras líneas de negocio y grupos de interesados corporativos para implementar y corregir pasos adecuados de debida diligencia de clientes para minimizar el riesgo regulatorio y reputacional para Scotiabank.
• Aplicar habilidades avanzadas de investigación para desarrollar inteligencia empresarial en industrias específicas para apoyar investigaciones expertas y en profundidad contra el lavado de dinero de relaciones complejas con los clientes.
• Preparación y escalación de las actividades consideradas como "Transacciones inusuales" a líneas de negocio relacionadas, garantizando que los documentos de apoyo adecuados y precisos se presenten a las líneas de negocio relacionadas para su validación.
• Realizar muestreos periódicos de Quality Control (QC) sobre los casos desarrollados por los Analistas Senior a fin de proporcionar las mejores prácticas e identificar los problemas clave que se puedan presentar. Lo anterior, según los parámetros establecidos por la Compañía para tal efecto.
• Preparar informes de hallazgos y recomendaciones para mejoras entorno a Quality Control (QC) de las partes interesadas relevante; por iniciativa propia o a solicitud de la Compañía.

Name Screening

• Revisar casos de Nivel 2 para Banca Canadiense
• Ser consultado sobre casos complejos de alto riesgo y/o complejos de detección de nombres y escalar al Gerente Senior según sea necesario
• Asegurar que el proceso de evaluación de nombres esté de acuerdo con la política de Procedimiento de Gestión de Casos ACRM establecida por el banco.
• Enfocarse en la investigación, aplicando conocimientos expertos para investigar y evaluar posibles exposiciones a riesgos operativos y de AML en casos complejos.
• Completar formularios de remisión de sanciones para casos con posibles exposiciones de sanciones.
• Realizar informes mensuales de productividad y programar reuniones con países a los que Name Screening
• Aplicar conocimientos de alto nivel para investigar y evaluar posibles exposiciones a riesgos operativos y de lavado de activos o financiación de terrorismo en casos complejos.
• Asegurar que el proceso de Name Screening esté de acuerdo con lo establecido en el documento “ACRM Alert Management Procedure”.
• Identificar y sugerir mejoras al proceso “ACRM Alert Management”.
• Liderar el equipo de ACRM responsable de implementar el procedimiento, incluida la supervisión del rendimiento del equipo, las expectativas de carga de trabajo y la ejecución diaria
• Proporcionar orientación e información a los equipos con respecto a casos específicos según sea necesario
• Enfocarse en la investigación, aplicando conocimientos expertos para investigar y evaluar posibles exposiciones a riesgos operativos y de AML en casos complejos
• Administración del equipo de ACRM responsable de implementar el procedimiento, incluida la supervisión del rendimiento del equipo, las expectativas de carga de trabajo y la ejecución diaria.
• Proporcionar apoyo en la revisión de alertas y preparación del diligenciamiento del formulario de sanciones y la pestaña PEP en Oracle.
• Revisar y completar, cuando sea necesario, la herramienta de clasificación PEP para determinar si los PEP potenciales cumplen con la definición y los criterios de Scotiabank Policy PEP.
• Enviar comunicaciones de solicitud de información (RFI por sus siglas en inglés) a las sucursales locales cuando se necesita más información para confirmar los resultados de la investigación.
• Asistir al Gerente Senior en la resolución de alertas escaladas por los analistas y en las demás tareas asignadas.
• Escalar las alertas de banca internacional a las unidades locales, cuando el caso no pueda disponerse como falso.
• Conducir las revisiones y aprobaciones de nivel dos a las alertas asignadas
• Registrar, revisar y actualizar la información en la pestaña PEP de Oracle para aprobación del Gerente Senior
• Revisar, actualizar y aprobar la información registrada en la pestaña PEP de Oracle para clientes PEP de bajo riesgo y escalar al Gerente cuando sea necesario.
• Revisar la información capturada por la herramienta de clasificación PEP asociada con las puntuaciones de calificación de riesgo de PEP canadiense
• Disponer como verdaderas todas las coincidencias en Oracle, inclusive cuando se confirme una coincidencia positiva contra la pestaña de DNDBW
• Proporcionar apoyo en la revisión de alertas, preparación de la pestaña PEP en Oracle y diligenciamiento de documentos generales requeridos.
• Enviar comunicaciones de solicitud de información (RFI por sus siglas en inglés) al equipo centralizado de Ottawa cuando se necesite más información para confirmar los resultados de la investigación.
• Revisar y realizar un seguimiento de las RFI enviadas por el equipo a las sucursales locales
• Garantizar la calidad en casos y RFIs pendientes para determinar si los casos se pueden cerrar sin información pendiente de RFI
• Identificar mejoras del proceso ACRM
• Proporcionar resolución de problemas y soporte a las líneas de negocio y a los equipos de Name Screening, según sea necesario, incluso para casos complejos
• Bogotá proporciona servicios

Transaction Monitoring (SWAT & Triage)

• Planificar, documentar, evaluar y mantener un sólido programa de control de calidad AML mediante el diseño de procedimientos de control de calidad e incorporando mejoras continuas con una comprensión integral del apetito de riesgo y la cultura de riesgo del banco
• Desarrollar procedimientos, herramientas y métricas sólidos para ejecutar eficazmente un programa de control de calidad. Asegúrese de que el programa utiliza una metodología objetiva e impulsada
• Supervisar los resultados generales de las revisiones de control de calidad de AML e informe a los directores y a la alta dirección de las tendencias de Triage, el rendimiento frente al plan y los hallazgos significativos. Recomendar mejoras políticas procedimentales y operativas para garantizar un programa de AML sostenible y basado en el riesgo
• Asegurar que se mantengan todas las obligaciones derivadas del PCMLTFA, incluida la identificación y la presentación oportuna de informes de clientes de alto riesgo, incluidas las personas políticamente expuestas.
• Liderar un equipo de Analistas que tienen la tarea de adjudicación de alertas y la admisión de información para las alertas generadas desde el Sistema Automatizado de Monitoreo de Transacciones (AMS por sus siglas en inglés), Informes de Transacciones Inusuales y/o Referencias Manuales.
• Contribuya al rendimiento general del equipo de Triage asegurando que el equipo cumpla con los SLA definidos en los SOP de Admisión/Triage y los objetivos de Productividad y Calidad en asociación con la FIU y el Riesgo AML.
• Supervisar un equipo de analistas encargados de obtener información relevante para las alertas generadas a partir del sistema automatizado de supervisión de transacciones (AMS). La supervisión incluye proporcionar dirección y entrenamiento continuo a los Analistas de Admisión.
• Garantizar que la gestión de Triage sea responsable de cumplir y mantener los estándares de calidad esperados proporcionando información y recomendaciones a la gerencia de Triage
• Proporcionar recomendaciones específicas de alerta a la gerencia de Triage con respecto a la calidad de la adjudicación de alertas
• Mantener una estrecha relación con el equipo de Calidad y garantizar la alineación en los procesos y estándares
• Realizar revisiones periódicas del muestreo de control de calidad realizado por la gerencia de Triage para proporcionar mejores prácticas e identificar problemas clave
• Apoyar el diseño y la implementación de capacitación periódica para analistas de nuevos y antiguos para abordar los problemas sistémicos identificados y las tendencias en consonancia con AML Operations.
• Asegurar que se mantengan todas las obligaciones derivadas del PCMLTFA, incluida la identificación y la presentación oportuna de informes de clientes de alto riesgo, incluidas las personas políticamente expuestas
• Liderar un equipo de Analistas que tienen la tarea de adjudicación de alertas y la admisión de información para las alertas generadas desde el Sistema Automatizado de Monitoreo de Transacciones (AMS por sus siglas en inglés), Informes de Transacciones Inusuales y/o Referencias Manuales
• Contribuir al rendimiento general del equipo de Triage asegurando que el equipo cumpla con los SLA definidos en los SOP de Admisión/Triage y los objetivos de Productividad y Calidad  en asociación con la FIU y el Riesgo AML
• Supervisar un equipo de Analistas encargados de obtener información relevante para las alertas generadas a partir del sistema automatizado de supervisión de transacciones (AMS). La supervisión incluye proporcionar dirección y entrenamiento continuo a los Analistas de Admisión

Transaction Monitoring (Quality Control)

• Aseguras operaciones efectivas y eficientes del departamento de Triage con aplicabilidad a los controles diarios
• Planificar, documentar, evaluar y mantener un programa sólido de control de calidad mediante el diseño de procedimientos de control de calidad e incorporando mejoras continuas con una comprensión integral del apetito por el riesgo y la cultura de riesgo del banco
• Preparar informes de hallazgos y recomendaciones para mejoras de las partes interesadas relevantes
• Desarrollar procedimientos, herramientas y métricas sólidos para ejecutar de manera efectiva un programa de control de calidad. Asegurarse que el programa utilice una metodología objetiva basada en estadísticas
• Monitorear los resultados generales de las revisiones de control de calidad e informar a los directores y la alta gerencia sobre las tendencias de Triage, el desempeño en relación con el plan y los hallazgos importantes. Recomendar mejoras operativas/de políticas/procedimientos para garantizar un Programa de Prevención de Lavado de Activos sostenible y basado en riesgos
• Asegurar que la gerencia de Triage sea responsable de cumplir y mantener los estándares de calidad esperados al brindar información y recomendaciones al Liderazgo de Triage
• Proporcionar recomendaciones específicas de alerta a la gestión de  Triage con respecto a la calidad de la adjudicación de alertas
• Apoyar al equipo de Intake mediante la realización de actividades de control de calidad según sea necesario
• Comunicar visión, valores y estrategias comerciales, así como también gestionar la planificación de sucesión y desarrollo del equipo
• Mantener una relación cercana con el equipo de Aseguramiento de la Calidad y asegurar la alineación en procesos y estándares
• Realizar revisiones periódicas del muestreo de QC realizado por la gerencia de Triage para proporcionar las mejores prácticas e identificar los problemas clave
• Construir y mantener un ambiente de alto desempeño e implementar una estrategia de personas que atrae, retiene, desarrolla y motiva al equipo fomentando un ambiente de trabajo inclusivo
• Apoyar el diseño y la implementación de capacitación periódica para analistas de Intake y Triage para abordar las tendencias y los problemas sistémicos identificados en consonancia con la gobernanza de las operaciones

Demarket

• El gerente es responsable de liderar el grupo de analistas
• El gerente como mentor del equipo de AML Demarket, provee direccionamiento y como experto en temas de técnicos da las recomendaciones necesarias y facilita el desarrollo del seguimiento, coaching, aprendizaje y desarrollo profesional.
• Desarrolla el seguimiento diario al equipo de analistas quienes en su funciona principal es administrar el archivo de Demarket a través del establecido proceso.
• Asegurar que todos los reportes directos logren los objetivos y metas establecidas por el Gerente Senior y que todos casos, archivos y proyectos sean revisados y completados dentro de los tiempos establecidos y que la cantidad de trabajo desarrollada se encuentre dentro de los estándares preestablecidos en el SOP quality assurance standards.
• El Gerente es responsable de supervisar la ejecución precisa y eficiente de ADT Oracle o referencias manuales externas, o cualquier proyecto, solicitud ad-hoc o solicitud prioritaria realizada por los analistas y / o bajo la supervisión del Líder del equipo.    
• El rol asegura que las referencias de demarket se completen utilizando un enfoque basado en el riesgo y asegurando que todos los casos / solicitudes se procesen de acuerdo con los estándares de ADT SOP y los plazos definidos por SLA.
• El Gerente es responsable de supervisar la ejecución precisa y eficiente de ADT Oracle o referencias de manuales externas, o cualquier proyecto, solicitud ad-hoc o solicitud prioritaria realizada por los analistas. El rol asegura que las referencias de demarket se completen utilizando un enfoque basado en el riesgo y asegurando que todos los casos / solicitudes se procesen de acuerdo con los estándares de ADT SOP y los plazos definidos por SLA.
• El Gerente trabajará en estrecha colaboración con los analistas y escalará los casos para una revisión adicional o aprobación a la Alta Gerencia según sea necesario según el riesgo, la urgencia o la sensibilidad.
• Es posible que se requiera que el Gerente actúe como asesor en asuntos de demarketing para los analistas o los socios comerciales relevantes y brinde consejos y comentarios sobre las revisiones o prioridades de demarket o re-demarket.
• El Gerente brinda apoyo al equipo estableciendo metas y objetivos individuales, evaluando las brechas de conocimiento de habilidades, desarrollando un plan de acción para lograr los objetivos y cerrando las brechas, y evaluando la efectividad personal, proporcionando retroalimentación relativa a las fortalezas y áreas de mejora.
• Establezca una relación de trabajo bidireccional con los miembros del equipo para solicitar sus puntos de vista sobre el entorno de trabajo, los cambios potenciales que afectan su trabajo, las oportunidades de mejora continua y las posibles revisiones del plan de distribución diario para lograr un individuo y / o equipo deseado metas y objetivos.
• Contribuye al pensamiento estratégico, estableciendo y optimizando la integración del equipo articulando los vínculos entre las responsabilidades y autoridades de diferentes roles en el ADT, y estableciendo el contexto en el que trabajarán en colaboración entre sí.
• El Gerente se asegurará de que los archivos de demarket se controlen y documenten meticulosamente y proporcionará informes a la alta gerencia según sea necesario.
•  El Gerente es responsable de supervisar el control de calidad efectivo de la ejecución del proceso de ADT de principio a fin para garantizar que se tomó la decisión correcta, que todos los riesgos se controlan y / o mitigan de manera adecuada antes de que el caso se escale para la revisión de los socios comerciales y aprobaciones y cualquier problema identificado que requiera reparación.
• El titular también supervisará y actuará los problemas de control de garantía de calidad que resulten de la evaluación realizada por la Auditoría o AML Operations Governance.
• Asiste en la redacción e implementación del plan de acción en colaboración con el Gerente Senior para empleados con bajo desempeño o un comportamiento poco ético en el lugar de trabajo para alinearse con la Política de Recursos Humanos de Bogotá.
• Supervisa, socializa y coordina (si corresponde) con el (los) Gerente (s) Senior de Toronto de cualquier cita médica del equipo de ADT Bogotá, problemas relacionados con recursos humanos, horarios de vacaciones, solicitud de emergencia, incluido el corte de energía en Bogotá / problemas relacionados con Internet.
• Determinar y optimizar la posición de los recursos dentro del equipo según el conjunto de habilidades, las prioridades y el desempeño del equipo.
• Asiste al Gerente de Toronto y al (los) Gerente (s) Senior (s) de Toronto a brindar apoyo a AML Operations y a los representantes de la unidad de negocios para mitigar el riesgo asociado con el lavado de dinero o el financiamiento del terrorismo.
• El Gerente apoyará al Gerente Senior con la responsabilidad de todos los asuntos relacionados con la gestión de personas; como la gestión del desempeño, la planificación del aprendizaje y el desarrollo, la planificación de las vacaciones y la contratación oportuna y eficaz.
• Actúa como un conducto entre los gerentes de Toronto, gerentes senior y directores para cualquier actividad relacionada con la capacitación en Bogotá, consultas relacionadas con MIS Bogotá, acceso de usuarios, reuniones grupales, invitaciones a reuniones ejecutivas mensuales u otros eventos que excluyen la participación del equipo de Toronto.
• Proporciona actualizaciones, métricas integrales, como un reporte de cifras, al Director / Gerente Senior de Toronto de manera frecuente y regular.
• Ayuda a redactar o supervisar los Job Aids o coordinar / preparar la sesión de capacitación entre pares.
• Identifica oportunidades para mejoras en los procesos y asume un papel de liderazgo en la implementación y ejecución de cambios en los procesos.
• Identifica oportunidades para mejoras de procesos y asume un papel de liderazgo en la implementación y ejecución de cambios en los procesos.
• Entiende cómo el apetito por el riesgo y la cultura de riesgo del Banco deben considerarse en las actividades y decisiones diarias.
• Defiende una cultura centrada en el cliente para profundizar las relaciones con el cliente y aprovechar las relaciones, los sistemas y el conocimiento más amplios del Banco.
• Promueve un equipo de alto rendimiento y contribuye a un entorno de trabajo inclusivo.
• Busca activamente operaciones efectivas y eficientes en sus respectivas áreas de acuerdo con los Valores de Scotiabank, su Código de Conducta y los Principios Globales de Ventas, al tiempo que asegura la idoneidad, el cumplimiento y la efectividad de los controles comerciales diarios para cumplir con las obligaciones.
• con respecto al riesgo operativo, de cumplimiento, ALD / ATF / sanciones y de conducta.

Media Search Team

• Completa las actividades diarias asignadas dentro de los plazos establecidos
• Ejecuta, gestiona y realiza un seguimiento de las actividades de búsqueda de medios de principio a fin de acuerdo con los procesos y procedimientos documentados, según sea necesario.
• Entiende cómo el apetito por el riesgo y la cultura de riesgo del Banco deben considerarse en las actividades y decisiones diarias de búsqueda de medios.
• Identifica oportunidades para mejoras de procesos y contribuye a la implementación y ejecución de cambios de procesos, según sea necesario.
• Lidera el manejo de asuntos de búsqueda de medios sensibles o de alto riesgo y escala al Director, según sea necesario.
• Da a conocer problemas al Director de manera oportuna.

Payment Screening

• Lidera y maneja una cultura enfocada en el cliente a través del equipo. Profundiza las relaciones con los clientes y el banco a través de sus conocimientos y el sistema.
• Lidera un equipo de analistas de Payment Screening que revisan transferencias internacionales entrantes y salientes a través del sistema BESS y SAA con la principal responsabilidad de revisar y escalar los pagos y mensajes en donde un nombre hace coincidencia contra una lista sancionada.
• Dar soporte a los analistas en la identificación de coincidencias consideradas como falsos positivos contra listas sancionadas y disponerlas con los códigos apropiados.
• Mantener y actualizar documentación relacionada al cumplimiento de sus funciones y las de su equipo de acuerdo con las mejores prácticas de la industria.
• Mantener un conocimiento actualizado en temas regulatorios relacionados a sanciones, lavado de dinero y financiación del terrorismo. Incluyendo políticas y procedimientos para las operaciones domesticas e internacionales, mejores prácticas de la industria y tendencias.
• Participar en testeo de usuarios, iniciativas de tecnología y mejoras a los sistemas.
• Entender el apetito y cultura de riesgo del banco y como usarlo dentro de sus actividades del día a día y sus decisiones.
• Crear un ambiente en donde su equipo consiga de manera efectiva y eficiente, a través de sus operaciones diarias, una adecuada adherencia a los controles del negocio alcanzando las obligaciones que surgen respecto al riesgo operacional, regulatorio, de lavado de dinero y financiación del terrorismo y conducta, incluido pero no limitado a las responsabilidades establecidas en el marco regulatorio de riesgo operacional, marco de riesgo regulatorio de cumplimiento, Marco global para la prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo y la guía de conducta del negocio.
• Construir un ambiente de alto impacto e implementar estrategias que permitan atraer, retener, desarrollar y motivar a su equipo siendo proveedor de un ambiente laboral inclusivo, comunicar los valores, visión y estrategia del negocio. Liderar el plan de sucesión y desarrollo de sus equipos.
• Soportar al director en las operaciones diarias de la unidad de Payment Screening. Se incluye proveer coaching y direccionamiento a un equipo de analistas de ser necesario.
• Teniendo en cuenta sus niveles de atribución, verificar los casos cerrados y analizados por los analistas Sr de la operación. Revisar el criterio aplicado e incluir actividades de profunda investigación, dar celeridad y claridad a la documentación de los casos incluyendo sus recomendaciones.
• Asegurar la trazabilidad y auditoria de las investigaciones y disposición de los casos. Preparar casos y reportes para revisión de la oficina de sanciones global (GSO) y/o el jefe en prevención de lavado de dinero y financiación del terrorismo (CAMLO).
• Ser un experto en temas regulatorios relacionados a sanciones. Proveer guía y direccionamiento a las diferentes líneas de negocio, incluidas Canadá, International Banking y otros oficiales de cumplimiento. Dar soporte a los stakeholders (MTO, GSO, NYA, London UK, SAM y SAP) en su análisis y disposición de los casos sujetos de escalación a nivel 2.
• Investigar y mantener conocimientos actualizados en materia de los programas de sanciones, leyes, requerimientos regulatorios y mejores prácticas.

Dimensiones

Criterios de medición

• Capacidad para gestionar solicitudes de alto volumen Acuerdos de nivel de servicio (SLA por sus siglas en inglés)
• Flexible en un entorno en constante cambio (sistemas procedimentales y automatizados)
• Capacidad para investigar y analizar las actividades de los clientes para identificar transacciones inusuales

Decisiones

• Funciona de forma independiente en el día a día
• Utiliza un juicio sólido en la interpretación de los datos y aumenta con recomendaciones/excepciones al Gerente Senior o/y VP, EDDU
• Capacidad para resolver eficazmente los problemas intensificados según sea necesario

Comunicación

• El Gerente debe tener sólidas habilidades de comunicación y desarrollo de relaciones, ya que la posición necesita crear y mantener relaciones continuas con las siguientes áreas clave: Global Anti Lavado de Dinero, Experiencia del Cliente de sucursales, Operaciones de Servicios Compartidos, Centro de Contacto con el Cliente, Banca Comercial, Centro de Servicios Comerciales, Roynat, Finanzas Automotrices, Banca de Pequeñas Empresas, Productos Bancarios Globales, Mercados Bancarios Globales, Tangerine, Departamentos de Gestión de Patrimonios , Global Risk Management, Departamento de Cumplimiento Global, IT&S, Departamento Legal

Autoridad

• Se espera que el titular trabaje de forma independiente con supervisión limitada
• El titular completa las responsabilidades diarias y gestiona el equipo con un alto grado de discreción, utilizando iniciativa, experiencia y conocimiento y ejerce un juicio independiente para determinar las prioridades de trabajo
• Debe ser capaz de lidiar con temas complejos, sensibles y confidenciales, recomendaciones y estrategias de remediación
• Necesario para influir en los socios internos, sin tener autoridad directa, para obtener la documentación y la información requeridas de manera oportuna.

Decisiones

• Las decisiones y la dirección se toman en función de los parámetros conocidos y recurriendo a la experiencia
• Los casos revisados y los métodos de remediación a menudo se adaptan a cada caso específico, lo que requiere que el titular demuestre fuertes habilidades de pensamiento analítico y un buen juicio para proporcionar orientación a los Analistas.
• La corrección se implementa equilibrando el impacto en el servicio al cliente con los requisitos regulatorios y la reputación del Banco.

Dirección recibida

• Se aconsejan problemas, tendencias y resultados a la Alta Dirección de la unidad junto con recomendaciones para la resolución.

Educación y Experiencia

• Título (Grado Universitario) con un mínimo de 4 años de experiencia en AML, cumplimiento y/o capacidad de auditoría en una institución financiera importante; o equivalente en educación y años de experiencia en cargos de liderazgo.

• Fuertes habilidades analíticas para hacer deducciones racionales y lógicas, a veces con información limitada.

• Capacidad para identificar e implementar iniciativas de mejora continua para impulsar la eficiencia operativa sin comprometer los requisitos de cumplimiento.

• Capacidad probada de búsqueda de hechos con una clara comprensión de los puntos clave y sondeo al realizar conversaciones correspondientes.
• Excelentes habilidades de comunicación escrita y verbal.

• Una sólida comprensión de los productos, procesos, políticas y prácticas de banca corporativa, comercial y de pequeñas empresas.
• Uso probado de la lógica y el razonamiento para identificar las fortalezas y debilidades de soluciones alternativas, conclusiones o enfoques a los problemas. Ver más ocupaciones relacionadas con esta habilidad.
• Conocimiento exhaustivo de los requisitos regulatorios y de cumplimiento del Banco en relación con la incorporación de clientes

• Habilidades de investigación para desarrollar inteligencia empresarial en industrias y modelos de negocio específicos.
• Comprensión de los productos, procesos, políticas y prácticas bancarias.

• Algunos conocimientos de las políticas y procedimientos contra el blanqueo de dinero y KYC.

• Competencia con aplicaciones informáticas, incluyendo Word, Excel y motores de búsqueda en Internet.
• Atención a los detalles y capacidad para mantener una visión general en situaciones estresantes.

• Enfoque autosuficiente y proactivo para el trabajo.

• Orientación de calidad y eficiencia.
• Las certificaciones ACAMS/CAMS y ManchesterCF son un activo.

• Conocimiento de trabajo de los Ingresos del Delito (Lavado de Dinero) y la Ley de Financiamiento del Terrorismo y las regulaciones de apoyo.

• Fuerte comunicación y capacidad para trabajar con las partes interesadas.
• Fuerte planificación del tiempo y habilidades organizativas.
• Inglés, español son requeridos

Condiciones de trabajo

El trabajo en un entorno estándar basado en la oficina, el horario comercial estándar y no estándar es frecuente.  Computadora, monitor / laptop y sistema auxiliar se utilizan para las actividades diarias y la

Location(s):  Colombia : Bogota : Bogota 

Scotia GBS is a Scotiabank Group company located in Bogota, Colombia created to support different processes of the Bank and the development and execution of its global services strategy in 15 countries in the Americas. It is composed of 7 service units. We offer an inclusive, positive work environment, and competitive benefits.

At ScotiaGBS, we value the unique skills and experiences each individual brings to the Bank and are committed to creating and maintaining an inclusive and accessible environment for everyone. Candidates must apply directly online to be considered for this role. We thank all applicants for their interest in a career at ScotiaGBS; however, only those candidates who are selected for an interview will be contacted.